Doanh nghiệp nước ngoàiHỗ trợ chính phủHợp tác xã

Tìm Hiểu Về Thao Túng Thị Trường Chứng Khoán

Chứng khoán ngày càng trở nên quan trọng như một kênh đầu tư hấp dẫn. Tuy nhiên, bằng cách lợi dụng điều này, có nhiều trường hợp các tổ chức phát hành chứng khoán  tạo ra cung và cầu giả trên thị trường để trục lợi. Hành vi này có thể bị truy tố về tội thao túng thị trường chứng khoán. Trong bài viết này, stephieann.net sẽ thông tin đến bạn nội dung này. 

1. Hiểu thế nào là thao túng thị trường chứng khoán?

Trước hết, cần lưu ý rằng, thao túng thị trường chứng khoán nằm trong số các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động kinh doanh, mua bán.

Đặc biệt, Khoản 3, Mục 12 của Luật Chứng khoán 2019 nghiêm cấm:

Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng mua bán chứng khoán để tạo cung cầu giả tạo; Thông đồng mua bán chứng khoán, lôi kéo người khác mua, bán nhằm thao túng giá chứng khoán; Kết hợp, sử dụng các phương thức giao dịch khác hoặc  tung tin đồn thất thiệt, cung cấp thông tin sai sự thật về

Hình 1: cho công chúng nhằm thao túng giá bảo mật.

Đến lượt mình, tại khoản 2, điều 3 của Nghị định 156/2020, “thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện các hành vi bị  cấm trong hoạt động  chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm một số, một số hoặc tất cả các hành vi sau:

Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản hoặc thỏa thuận giao dịch của bạn hoặc của người khác để liên tục mua và bán chứng khoán nhằm tạo ra cung và cầu giả tạo;

Đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch hoặc thỏa thuận mua, bán chứng khoán mà không có sự chuyển giao quyền sở hữu thực tế hoặc luân chuyển quyền sở hữu  giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo ra sự bảo đảm về giá cả, cung và cầu;

Liên tục mua hoặc bán một chứng khoán với khối lượng thịnh hành khi thị trường mở  hoặc đóng cửa để tạo ra  giá mở hoặc đóng cửa mới cho  chứng khoán đó trên thị trường;

Kinh doanh chứng khoán dưới hình thức thông đồng, xúi giục người khác  đặt lệnh mua, bán chứng khoán liên tục, gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

Thể hiện, trực tiếp hoặc gián tiếp, ý kiến ​​về bất kỳ loại chứng khoán nào hoặc nhà phát hành chứng khoán nhằm mục đích ảnh hưởng đến giá của  chứng khoán đó sau khi  thực hiện, giao dịch và nắm giữ các vị trí trong chứng khoán đó;

Sử dụng các phương pháp hoặc tham gia vào các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn thất thiệt, cung cấp thông tin sai sự thật cho công chúng để tạo cung cầu giả tạo và thao túng giá chứng khoán.

Người thực hiện các hành vi trên, nếu  hậu quả nghiêm trọng có thể bị truy tố về tội thao túng thị trường chứng khoán  quy định tại Điều 211 BLHS năm 2015.

2. thao túng thị trường chứng khoán là gì? Bị  phạt như thế nào? 

2.2. Xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Căn cứ theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015, người nào thực hiện một trong các hành vi “thao túng thị trường chứng khoán”, thu lợi bất chính  500 triệu đồng trừ 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại. đối với nhà đầu tư từ 01 tỷ đồng đến dưới 03 tỷ đồng sẽ bị khởi tố về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Do đó, các hình phạt được áp dụng đối với tội danh này  như sau:

Hình phạt chính:

Khung 01:

Phạt  500 triệu  02 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm nếu thực hiện một trong các hành vi  trên :

+ Thu lợi bất chính  500 triệu đồng dưới 1,5 tỷ đồng; o

+  thiệt hại cho chủ đầu tư từ 01 tỷ đồng đến dưới 03 tỷ đồng.

Bảng 02:

Hình 2: Phạt  02 04 tỷ đồng hoặc phạt tù  02 năm 07 năm đối với một trong các trường hợp sau:

+ Có tổ chức;

+ Thu lợi bất chính 1,5 tỷ đồng trở lên;

+  thiệt hại cho chủ đầu tư từ 03 tỷ đồng trở lên;

+ Tái phát nguy hiểm.Xử phạt bổ sung:

vụ phạt tiền từ 50 đến 250 triệu đồng;

Cấm đảm nhiệm chức vụ, nghiệp vụ hoặc  công tác nhất định  01 năm năm.

3. Chưa đến mức quản lý hình sự làm sao để thao túng thị trường chứng khoán?

Theo quy định tại Điều 36 Nghị định 156/2020 đã được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 128/2021, hành vi  thao túng thị trường chứng khoán  bị xử phạt như sau:

Phạt tiền gấp mười lần  thu nhập trái quy định của pháp luật, tuy nhiên không thấp hơn mức phạt  tối đa  đối với hành vi này quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 5 Nghị định này. Trong trường hợp không có  thu nhập bất hợp pháp  hoặc số tiền phạt tính sau khi thu tiền bất hợp pháp  thấp hơn mức phạt  tối đa quy định tại điểm b, mục 3, Điều 5 của Lệnh này, thì  mức  phạt  tối đa là quy định tại Mục 1 của hình phạt áp dụng cho Điều 5, tiểu mục b. tiểu mục 3 của Pháp lệnh này.

Theo đó, mức phạt  tối đa  đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Hình 3: Hình thức xử phạt bổ sung đối với hành vi vi phạm này như sau:

Đình chỉ hoạt động thương mại, dịch vụ đầu tư có thời hạn  03 tháng đối với công ty đầu tư, công ty quản lý quỹ đầu tư, chi nhánh công ty đầu tư, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; Để tìm hiểu thêm thông tin bạn có thể tham khảo website: https://uydanh.vn/

Related Articles

Back to top button